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证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,( )应当相互分离并由不同的人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.

广东华图教育 | 2022-08-13 18:32

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证券公司从事证券自营业务的,应建立严密的日常业务操作流程,( )应当相互分离并由不同的人员负责。

Ⅰ.投资品种的研究

Ⅱ.投资组合的制定和决策

Ⅲ.投资方式的审批

Ⅳ.交易指令的执行

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  

本题考查证券自营业务的运作管理。

根据《证券公司证券自营业务指引》第十三条,建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,Ⅲ项不符合题意。

故本题选C选项。

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  解析同上

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