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甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业

广东华图教育 | 2022-08-13 18:22

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甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是( )。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

  

本题考查证券发行保荐业务的有关规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:

(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元,甲机构不符合申请保荐业务资格规定条件,“注册资本5000万元”错误;

(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定,乙机构符合申请保荐业务资格规定条件;

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人,丙机构符合申请保荐业务资格规定条件;

(4)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。丁机构不符合申请保荐业务资格规定条,“上一年因重大违法违规行为受到行政处罚”错误。

故本题选择C选项。

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  解析同上

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