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证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

广东华图教育 | 2022-08-13 17:52

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证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.内部隔离制度

Ⅲ.尽职调查制度

Ⅳ.询问制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

本题考查证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。

Ⅰ、Ⅱ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。

Ⅲ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。

Ⅳ项错误,Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。

故本题选B选项。

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  解析同上

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