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符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统

广东华图教育 | 2022-08-13 17:37

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符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范

Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ.技术系统准备就绪

Ⅳ.具有财务顾问业务资格

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

  

本题考查证券公司成为转融通借入人的条件。

符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人,Ⅰ项符合:

(1)具有融资融券业务资格,且业务运作规范;

(2)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案,Ⅱ项符合;

(3)技术系统准备就绪,Ⅲ项符合;

(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

Ⅳ项不符合题意,故排除。

故本题选C选项。

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  解析同上

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