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以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公

广东华图教育 | 2022-08-09 05:25

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以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是( )。

Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年

Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访

Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  正确答案

证券公司应当统一组织回访客户:

(1)对新客户应当在1个月内完成回访。

(2)对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

(3)回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

(4)客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。

故本题选B选项。

  ---------------------------------

  解析同上

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