以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
---------------------------------
正确答案
证券公司应当统一组织回访客户:
(1)对新客户应当在1个月内完成回访。
(2)对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
(3)回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
(4)客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。
故本题选B选项。
---------------------------------
解析同上




