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随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及,基金客户逐年增多,基金行业反洗钱工作也面临新的挑战,下面关于基金销售机构反洗钱的内容,说法有误的是( )。A销售机构应监

广东华图教育 | 2022-08-19 21:39

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随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及,基金客户逐年增多,基金行业反洗钱工作也面临新的挑战,下面关于基金销售机构反洗钱的内容,说法有误的是( )。

A

销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况

B

对符合大额交易标准的,在大额交易发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

C

在发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

D

基金销售机构为客户开立基金账户时,应按反洗钱相关法律规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分

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  正确答案

本题考查基金销售机构反洗钱的内容。

A选项正确,销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况。

B选项错误,对符合大额交易标准的,在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

C选项正确, 在发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

D选项正确,基金销售机构为客户开立基金账户时,应按反洗钱相关法律规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。

故本题选B选项。

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  解析同上

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