广东题库

首页 > 题库

期货公司提供研究分析服务时应()。A建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B采取有效措施,保证研究分

广东华图教育 | 2022-08-14 09:34

收藏

期货公司提供研究分析服务时应()。

  • A

    建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

  • B

    采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

  • C

    防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

  • D

    建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为半年

  ---------------------------------

  正确答案

  A,B,C

  ---------------------------------

  解析

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和台规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

分享到

微信咨询

微信中长按识别二维码 咨询客服

全部资讯

copyright ©2006-2020 华图教育版权所有