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中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予( )。A纪律处分B警告C刑事处罚D行政处罚

广东华图教育 | 2022-08-13 21:32

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中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予( )。

A

纪律处分

B

警告

C

刑事处罚

D

行政处罚

  

本题考查财务顾问的监管。

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分。

故本题选A选项。

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  解析同上

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