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证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A协助开户、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C

广东华图教育 | 2022-08-04 01:35

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证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

  • A

    协助开户、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司

  • B

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

  • C

    收付、存取或者划转期货保证金

  • D

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

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  正确答案

  A

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  解析

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财秀、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责。

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